Jannik Leiendecker

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Veröffentlichungen

  • Taming Non-Financial Risk

    BCG White Paper

    Non-financial risks are an increasing threat to the operational capabilities of financial
    institutions, and their effective management has become an urgent regulatory
    priority. FIs have responded to these imperatives by creating a range of risk management
    structures that are often aligned with individual risk categories across the
    bank’s operations. However, the diversity of approaches has in many cases created
    a challenge for leaders in keeping track of the various risks and…

    Non-financial risks are an increasing threat to the operational capabilities of financial
    institutions, and their effective management has become an urgent regulatory
    priority. FIs have responded to these imperatives by creating a range of risk management
    structures that are often aligned with individual risk categories across the
    bank’s operations. However, the diversity of approaches has in many cases created
    a challenge for leaders in keeping track of the various risks and their real-time
    severity. Here we propose a solution, which is an institution-wide internal control
    system that can be constructed top down in a relatively short period of time. Banks
    that adopted this approach have been able to move efficiently to an oversight capability
    that serves the purposes of senior management and will be a comfort to risk
    managers in a time of heightened uncertainty.

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  • Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung - Jährliche Risikoanalyse nach §5 GwG

    C. F. Müller

    Berücksichtigt die Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum GwG vom Dezember 2018!

    Durch Geldwäsche werden organisierte Kriminalität und Terrorismus finanziert. Insbesondere Banken sind einem besonders hohen Risiko ausgesetzt, zu diesem Zweck missbraucht zu werden. Sie unterliegen daher strengen geldwäscherechtlichen Vorgaben des Gesetzgebers und der Finanzaufsicht. Das von Praktikern geschriebene Handbuch liefert konkrete Hilfestellungen bei der Konzeption und Implementierung…

    Berücksichtigt die Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum GwG vom Dezember 2018!

    Durch Geldwäsche werden organisierte Kriminalität und Terrorismus finanziert. Insbesondere Banken sind einem besonders hohen Risiko ausgesetzt, zu diesem Zweck missbraucht zu werden. Sie unterliegen daher strengen geldwäscherechtlichen Vorgaben des Gesetzgebers und der Finanzaufsicht. Das von Praktikern geschriebene Handbuch liefert konkrete Hilfestellungen bei der Konzeption und Implementierung der erforderlichen Verfahren, Systeme und Kontrollen.

    Aus dem Inhalt:
    • Organisatorische Rahmenbedingungen, insbesondere Aufgaben des Geldwäschebeauftragten
    • Jährliche Risikoanalyse nach § 5 GwG
    • Allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten
    • Transaktionsmonitoring nach § 25h Abs. 2 KWG
    • Datenschutzrechtliche Aspekte nach DSGVO
    • Kontenabrufverfahren nach § 24c KWG
    • Pflichten nach der EU-Geldtransferverordnung
    • Prävention von Bestechung, Korruption und sonstigen strafbaren Handlungen
    • Einhaltung von Finanzsanktionen und Embargos
    • Prüfung der Vorkehrungen zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in der Jahresabschlussprüfung
    • Überblick zu länderspezifischen Anforderungen: USA, Großbritannien, Schweiz, Österreich

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