证券从业资格考试基础知识重点速记.doc

证券从业资格考试的基础知识是考试成功的关键，涵盖了证券市场的核心概念和特征。以下是对这些知识点的详细解析： 证券的含义是指具有法律效力的凭证，它确认了持有人的特定权益。证券可以是纸质形式或其他形式，比如电子证券。有价证券是证券的一种，它代表了持有人对特定财产的所有权或债权，尽管它自身没有实际价值，但在市场上可以买卖，具有交易价格。有价证券分为商品证券、货币证券和资本证券，其中资本证券是主要形式，包括股票和债券等。 有价证券的分类可以从多个角度进行，例如： 1. 按发行主体，证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券主要指债券，而公司证券中，金融证券如金融债券也很常见。 2. 按是否上市交易，证券可被区分为上市证券和非上市证券。上市证券需要经过证券交易所审核，而非上市证券则不在交易所交易，但可能在其他市场交易，如凭证式国债和开放式基金。 3. 按募集方式，证券分为公募和私募。公募面向公众，审核严格，而私募则针对特定投资者，审核相对宽松。 4. 按代表的权利性质，证券主要为股票、债券和其他证券，如权证、期权等。 有价证券具有收益性、流动性、风险性和期限性等特征。收益性意味着证券可以提供收益，流动性则指证券能快速转换为现金，风险性意味着可能的收益与损失，期限性则主要适用于债券，股票则被视为无期限证券。 证券市场是价值、财产权利和风险直接交换的地方，其结构包括层次结构和多层次资本市场。层次结构包括发行市场（一级市场）和交易市场（二级市场），前者是证券首次出售的场所，后者是证券流通的平台。发行市场是流通市场的基础，流通市场则影响证券发行价格。多层次资本市场体现了市场的多元化，如不同地区、不同类型的公司和多种上市交易制度。 复习证券从业资格考试时，采用三色勾画法有助于区分重点，红色标记最重要，蓝色褐色为临时记忆内容。日常复习应侧重红色和蓝色标记的内容，掌握后可擦除褐色内容。 以上内容详细阐述了证券市场的基本知识，包括证券的定义、有价证券的种类和特性，以及证券市场的结构。这些都是考生在准备考试时需要理解和掌握的重点。通过深入学习和理解这些知识点，考生将能更好地应对证券从业资格考试。