第二章 系统启用
第二章 系统启用
本章内容提要：
初始化流程
资料准备
核算参数设置
基础资料和初始数据录入和检查
结束初始化和启用系统
初始化技巧
第一节 初始化流程
工业计划管理系统，其初始化过程不是孤立的，而是作为工业企业解决方案的一个重
要组成部分，和工业其他子系统：采购、仓存、销售、核算、成本的采用了统一界面，同
时完成的方式。其初始化流程如图 4：
图 1 工业企业初始化流程
初始化的第一步，是进行数据准备。为了更快的初始化，以及更好的应用 K/3 系统，
在初始化时，应先进行数据准备和优化。准备的数据包括：核算参数、科目体系、核算项
目体系、物料编码体系、部门设置体系、客户和供应商设置体系、BOM 体系、工厂日历体
系、初始库存余额数据等。准备这些基础时，可利用 EXCEL 等表格管理工具。准备好这
些数据后，还要进行优化，以调整手工核算时采用的一些不方便、不利于计算机管理的方
法，如核算参数、物料编码体系、客户和供应商体系等。
初始化的第二步，是设置核算参数。对于关键的核算参数，一经设置，系统在启用后，
将不允许修改。
初始化的第三步，是录入基础资料和初始数据。即把准备好的数据，录入系统，并做
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必要的检查。
初始化的最后一步，是启用系统，结束初始化。在录入基础资料和初始数据，且经检
查无误后，可启用系统，结束初始化。系统不提供反初始化功能，所以要做好数据的检查
工作。
初始化时，可进入工业采购管理、工业仓存管理、工业销售管理、工业核算管理、工
业成本管理或工业计划管理的任一子系统，都可完成整个 K/3 工业企业解决方案的初始化
过程。初始化界面如图 5 所示。
在初始化时，需要注意的是：未设置核算参数前，其他模块都是不可用的。
图 2 工业计划管理系统初始化界面
第二节 资料准备
工业计划管理系统，在初始化之前，重要而繁杂的工作，便是整理、优化现有手工状
态下的数据，为更好、更快的应用 K/3 系统做准备。这些要整理、优化的数据分类如下：
一、核算参数类
包括：K/3 工业业务各子系统的启用年度、启用会计期间、增值税率、数量与金
额核算方式、结账控制、库存余额控制原则、库存更新控制原则、是否区分内外
销。
（一）启用年度。
用于设置整个 K/3 工业企业解决方案的各子系统的启用年度。
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（二）启用会计期间：
用于设置整个 K/3 工业企业解决方案的各子系统的启用会计期间。
（三）增值税率：
用于设置整个 K/3 工业企业解决方案的各子系统的默认的增值税率。
（四）核算方式：
用于设置核算方式是数量核算方式，还是数量金额核算方式。若为数量核算方
式，则系统在启用后，只核算数量，不核算金额，所显示的金额仅供参考。若
为数量金额核算方式，则对材料的数量和成本都核算，所显示的金额是经过系
统处理的可做为账务的金额数据。
在一般情况下，应考虑核算方式为数量金额核算方式。
（五）结账控制：
当核算方式设置为数量核算方式时，需要设置用于控制结账的子系统。（在数
量金额核算方式下，系统默认以工业核算管理系统为结账控制的子系统，即只
能在工业核算管理系统中进行结账，其他子系统不能结账。）
（六）库存结余控制原则：
用于设置库存余额是否可以为负，即是否允许负结存。
（七）库存余额更新原则：
用于设置更新库存余额的触发条件。一般情况下，有两种原则：1 单据审核后更
新；2 单据保存后更新。
（八）是否区分内外销：
用于设置销售系统是否区分内销和外销进行管理。一般情况下，不区分内外销 。
但在有外销业务且分工和管理比较明细的工业企业，可能会区分内外销。
对于核算方式、库存结余控制原则、是否区分内外销、库存余额更新
原则、启用会计年度和会计期间六项关键的核算参数，一经设置，系统在启
用后，将不允许更改。因此，建议用户在启用前，仔细考虑并准备和优化这
些关键的核算参数的数据。
二、系统参数类
系统参数，亦称为系统选项、系统设置，这些设置、选项或参数，一旦设置，对
整个 K/3 工业企业解决方案的各子系统均有效果。
这些包括：单据编码规则、单据打印控制、系统选项。
（一）单据编码规则
K/3 系统有各种业务单据，如产预测单、生产计划单、生产领料单、产品入库单
采购订单、外购入库单、销售订单、销售出库单等等，为了方便用户录入，系统
一般会根据用户的设置，自动产生单据编号。
建议如用下的表格 1 准备单据编码规则。
前缀，是指单据编号在自动产生时，编号最前面的字符。
后缀，是指单据编号在自动产生时，编号最后面的字符。
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当前值，是指单据编号中的数字的当前值，以后产生单据时，接着该值往后连续
编号。
业务单据 前缀 后缀 当前值
生产预测单
PPIOD 124
生产任务单
WORK SHOP 10
… … … …
表格 1 单据编码规则资料准备
举例说明，若新增生产任务单，则该单据的编号为：WORK11SHOP。
（二）单据打印控制
单据打印控制，是指是否对 K/3 工业企业解决方案的各业务子系统的各种业务单
据的打印进行控制以及打印次数控制。
建议如用下的表格 2 准备单据打印控制数据。
业务单据 打印控制次数 最大打印次数
生产预测单 不控制
生产任务单 控制
10
… … …
表格 2 单据编码规则资料准备
（三）系统选项
系统选项，是 K/3 工业企业解决方案的各业务子系统的重要的控制要素，它的设
置的好坏，会对整个 K/3 工业企业解决方案的各业务子系统的应用，产生重要影
响。企业可根据自身的业务特点和实际管理、核算需要，妥善准备、优化、设置
这些选项。
□ 严格按生产任务单发料和入库
该选项是指生产领料单和产品入库单是否必须关联生产任务单生成。
该选项主要用来控制生产任务的执行和跟踪。若用户使用计划或生产管理
（车间管理）子系统，建议选中此选项。
□ 下达生产任务单时自动审核对应的生产投料单
该选项是指下达生产任务单时是否自动审核该生产任务单对应的生产投料单。
该选项主要用来方便用户，节省操作步骤。企业可根据自身的实际业务和管
理需要决定是否设置此选项。
□ 期末结账时检查未记账的单据
该选项是指在期末结账时是否检测未记账的单据。如果设置此选项，则在期
末结账时，会检测是否还存在未记账的单据，若存在，则不允许结账。如果
未设置此选项，则在期末结账时，不检测是否还存在未记账的单据，直接结
账。企业可根据自身的实际业务和管理需要决定是否设置此选项。
□ 审核人与制单可为同一人
该选项是指制单人和审核人是否可为同一人。一般情况下，基于职责分工、
内部控制的需要，审核人和制单人不能为同一人。企业可根据自身的实际业
务和管理需要决定是否设置此选项。
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□ 使用双计量单位
该选项是指是否使用双计量单位。很多企业的实际业务中，都存在着一种物
料，多重计量单位的业务，如某种物料，既可（有时）用吨计量，也可（有
时）用公斤来计量。该选项便是用来适应企业的这种情况。企业可根据自身
的实际管理需要决定是否设置此选项。
□ 金额在仓存可见
该选项是指在工业仓存管理子系统中，金额是否显示。基于企业内部业务控
制的需要，企业管理层可能会控制仓库的人员不需要了解有关金额的信息资
料。因此，企业可根据自身的实际业务和管理需要决定是否设置此选项。
□ 采购订单单价默认为含税单价
该选项是指采购订单中的单价是否为含税单价。该单价可为不含税单价，也
可为含税单价，企业可根据自身的实际业务和管理需要决定是否设置此选项。
□ 单据编号可手工录入
该选项是指单据中的编号是否允许手工录入。该单价可为不含税单价，也可
为含税单价，企业可根据自身的实际业务和管理需要决定是否设置此选项。
□ 基础资料录入与显示采用短代码
该选项是指在单据或报表中显示物料的代码以及在单据中录入物料时，是采
用短代码还是长代码。在企业实际业务中，物料多，编码按级次管理，物料
的长代码可能会很多，在录单时，可能会很不方便。此时，可考虑设置该选
项。
□ 录单时物料的仓库与默认仓库不一致时给予提示
该选项是指在录入涉及仓库的单据时，若仓库与单据条中的物料属性中的默
认仓库不一致时，是否给予提示。企业可根据自身的实际业务和管理需要决
定是否设置此选项。
□ 销售订单保存时自动更新物料的销售价格
该选项是指销售订单保存时是否用该订单中的销售单价，更新物料属性中的
销售单价。该选项旨在为物料属性的销售单价提供自我维护功能，使其始终
保持最新的销售单价，方便企业管理。企业可根据自身的实际业务和管理需
要决定是否设置此选项。
□ 单据打印前自动保存
该选项是指 K/3 工业企业解决方案各子系统的各种业务单据，在打印时，是
否自动保存。在企业实际业务处理过程中，普遍存在着录入单据后马上打印
的实际业务，为防止单据打印后，没有保存或掉单现象，以及其他导致打印
出的单据和系统中保存的单据不一致的非正常人为现象，特设置此选项，这
样，系统便会在打印单据时，先保存，再打印。
□ 数量合计栏显示纯数量合计
该选项是指 K/3 工业企业解决方案各子系统的各种业务单据的数量合计栏是
否显示纯数量合计，即不同计量单位的物料，其数量仅简单相加。企业可根
据自身的实际业务和管理需要决定是否设置此选项。
三、财务类
财务类的资料准备，包括：科目体系、账号体系、币别体系、凭证字体系、结算
方式体系、贷款用途、现金流量表项目（核算项目）、分支机构（核算项目）等。
这些资料，都是财务核算的关键基础数据。和核算参数的数据准备一样，需要仔
