Caso hallazgos parte 1 ISO 45001 VF GRUPO 1 ultimo (1).doc

CASOS DE AUDITORIA1
Grupo 1: Ricardo Alarcon, Maria del Carmen Figueroa, Juan Jose Oriche,
Arnulfo Tumay, Ernesto Limachi, Katherine Chihuan, Ana Querevalu
A continuación, se presentarán varias situaciones donde se pide que se examine cuidadosamente
y luego toma una de las siguientes acciones:
a) Si considera que hay suficiente evidencia objetiva declare una No conformidad, y debe
clasificarlo como mayor o menor, u observación.
b) Si considera que no hay suficiente evidencia objetiva, entonces explique porque piensa
que no hay suficiente evidencia.
Si usted lo considera NO conformidad u observación, utilice el siguiente formato:
INFORME DE NO CONFORMIDAD U OBSERVACIÓN
Empresa auditada: No conformidad Número : ____
Observación número: ______
Área en revisión: ISO 45001 requisito N°: _______
Categoría MAYOR MENOR OBSERVACIÓN
Auditor:
1
Elab. Por Ing. Carlos Puell Palma

1° Durante la auditoria al SGSST, le muestran al auditor el programa de auditorías internas y el
resumen de los resultados de éstas. El programa esta actualizado y muestra que en el último
año cada proceso incluido el proceso del SG-SST ha sido auditado por el Coordinador Técnico
del SG-SST con un intervalo regular de 1 año. El encargado técnico dice que se programó
continuar con esta frecuencia para el siguiente. El análisis de los resultados de la auditoria
muestra que, en general, se cumple con la norma ISO 45001. Sin embargo, en el mes de
noviembre del 2022 se presentaron tres (03) no conformidades mayores y cinco (05)
observaciones en el proceso de Gestión de Activos referidas al SG-SST.
Auditor:
2° Durante una auditoría realizada al requisito revisión por la dirección, el auditor se percata que en
los últimos dos (02) años, no asiste nadie del equipo de la alta gerencia. Cuando pregunta al
respecto, el representante de la dirección le dice que la revisión por la dirección ha evolucionado
y es un proceso en dos etapas, ya que se estaba volviendo muy difícil conseguir que los
gerentes y la alta gerencia se puedan reunir al mismo tiempo. El proceso ahora es que los
responsables de cada proceso se reúnen y realizan el primer nivel de la revisión por la dirección
(siendo la evidencia las actas). El Coordinador Técnico del SG-SST prepara un informe
abreviado que incluye acciones y recomendaciones. Se entrega este informe a cada integrante
del equipo de la alta gerencia a fin de que sea revisado y con todos los aportes y
recomendaciones se eleva a la Alta Dirección para ser aprobado y firmado y generar el acta final
de Revisión por la Dirección donde se adjunta como anexo todas las reuniones previas.
.
Auditor:
X

3° En los exámenes médicos ocupacionales (18 setiembre de 2022), en el caso del Sr. Jorge Luis
Caraza Santilla, como resultado obtuvo una restricción: En su electrocardiograma debe acudir a
la especialidad de cardiología antes de continuar con sus labores; pero en la actualidad sigue
laborando, y no se ha realizado ninguna acción.
En caso Wilfredo Victor del Laura Samanez tiene restricción para conducir vehículos por agudeza
visual hasta que acuda por el especialista en oftalmología, no se evidenció acción alguna contra
la restricción y sigue trabajando de manera normal.
Como resultado de las evaluaciones médicas a todo el personal de planta, se observa como un
resultado general que más de un 95% muestra sobre peso; pero no se ha realizado acción alguna
para mitigar o reducir el problema en mención.
Auditor:
4° En la empresa VALENTINA MOBILIARIOS S.A. el auditor identificó (12 de agosto de 2018) que
dentro del SGSST han identificado los peligros SST, la cual se realiza en el (CA-FOR-SST-012).
En el proceso de producción para la actividad de corte se tiene la siguiente matriz elaborado el
12 de agosto de 2018:
X

5° Como parte de la auditoria se identificó que no se han realizado todos los monitoreos
disergonómicos de acuerdo a la RM N° 375-2008-TR. Así mismo se encontró personal de limpieza
masculino que levantaba 55 Kg de peso, cuando se les pregunta acerca del peso indican que
cuentan con el EPP (fajas), y que este trabajo lo realizan de manera no rutinaria de 3 a 4 veces
por mes por períodos de no más de una (01) hora.
Si usted lo considera NO conformidad u observación, utilice el siguiente formato:
Empresa auditada: ABC SAC No conformidad Número: 06
Área en revisión: Proceso de SST ISO 45001 requisito N: 9.1.1 (1)
Descripción de la No Conformidad:
- No se ejecutaron los monitoreos disergonómicos, según la norma RM 375-2008-TR,
poniendo en riesgo la seguridad y salud de los colaboradores.
- Se encontró personal de limpieza masculino que levantaba 55 Kg de peso, cuando la
norma especifica que, tratándose de personal entrenado, deben levantar hasta 40 Kg (RM
375-2008- Titulo III – IV manipulación de cargas)
- No hubo supervisión y control sobre la tarea indicada
Auditor: Grupo 1
6° En el macroproceso Operación de Construcción se audita a dos personas que tiene en el proyecto
dos (02) meses, ellos son el jefe de cuadrilla Carlos Sotomayor y a Pedro Triunfo (operario), se les
pregunta sobre cuáles son las que situaciones de emergencia identificada en el proyecto y que
plan de emergencia deben seguir, los auditados indican que no conocen que les dieron una
inducción general de SST.
Resolución
Ministerial N°
375-2008-TR
La Norma Básica de Ergonomía y de Procedimiento
de Evaluación de Riesgo Disergonómico tiene por
objetivo principal establecer los parámetros que
permitan la adaptación de las condiciones de trabajo
a las características físicas y mentales de los
trabajadores con el fin de proporcionarles bienestar,
seguridad y mayor eficiencia en su desempeño,
tomando en cuenta que la mejora de las condiciones
de trabajo contribuye a una mayor eficacia y
productividad empresarial.
x

Área en revisión: Proceso de SST ISO 45001 requisito N: 7.4.1 (c -3 )
8.2 (b, e)
- No se comunicó a dos trabajadores auditados (jefe de cuadrilla y operario) sobre la
identificación de situaciones de emergencia
- No se comunicó a dos trabajadores auditados, el plan de emergencia a seguir.
- No se realizó la capacitación de control, de emergencias.
-
Auditor: Grupo 1
x

7° Se estuvo revisando el reporte de un Accidente ocasionado a principios de febrero de 2022:
Tarea
 El trabajador accidentado tenía que bajar a la planta baja unos módulos de andamio porque
tenía que picar en un muro ubicado en dicha planta, para lo cual necesitaba montar un
andamio de un cuerpo.
 En vez de bajarlos por las escaleras se los entregaba asomándose desde la barandilla del
primer forjado, a otro trabajador que estaba en la planta baja.
Accidente
 Caída de altura de un trabajador desde el forjado hasta el fondo de un patio, al romperse el
soporte superior del balaustre de una barandilla perimetral.
 Al asomarse y apoyarse sobre la barandilla, para darle el módulo de andamio al otro
trabajador, el soporte superior del balaustre de la barandilla perimetral cede y el trabajador cae
de cabeza al fondo de un patio. La altura total de caída es de unos 7,65 metros.
El auditor revisa de manera detallada la investigación, el análisis de causas y las acciones correctivas.
Luego el auditor pregunta si a la fecha se han realizado otros accidentes similares y sucede que hace
un mes se volvió a presentar este accidente similar. El Auditor pregunta al coordinador del SGSST
sobre esta investigación y responde que ya se han realizado todas las acciones y que ya se cerró la
acción correctiva.
Área en revisión: Proceso de SST ISO 45001 requisito N: 10-2 (f, g)
- Se verifica que no se ha evaluado la eficacia de la acción correctiva del reporte del accidente
de febrero 2022, ya que hace un mes se presentó otro accidente similar.
Auditor: Grupo 1
x

8° En el proceso A05 Gestión de mantenimiento y Transporte, se cuenta con el procedimiento PETS
MCE-001 V.01 Mantenimiento interior de motores el cual indica que se deben de cumplir con los
siguientes documentos de SST:
- La elaboración del AST.
- Guía de identificación y control de riesgos para ojos y manos.
- Bloqueo de energía FR020.
- PETS MCE006 de apertura de tapas.
- Ejecutar POT MCE025 enfriamiento de motores.
- Permiso de riesgo de caída FR 016.
- Permiso de izaje de puente grúa.
- Hoja de chequeo de aislamiento y lista de desbloqueo FR020.
Se evidencio que el proveedor Santo Domingo SAC no utiliza los documentos exigibles por el
proceso A05, pues indica que ellos tienen sus propios procedimientos; así mismo en la auditoria
identificó que no cumplen con su procedimiento (SD-OPE-PS-019) de inspecciones de
herramientas y su registro de pre-uso de herramientas (SSOMA-SSO-LV-02).
Área en revisión: Proceso de SST ISO 45001 requisito N: 8.1.4.3
- Se evidencio que el proveedor Santo Domingo SAC no utiliza los documentos exigibles
por el proceso A05, pues indica que ellos tienen sus propios procedimientos; así mismo en
la auditoria identificó que no cumplen con su procedimiento
Auditor: Grupo 1
x

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