BORANG TRANSAKSI / TRANSACTION FORM
Level 19, Menara Bank Islam No. Account / Account No.
No. 22, Jalan Perak, 50450 Kuala Lumpur
Toll Free 1-800-88-1196
Pemohon
Email
[email protected] Syarikat / Entiti / Pelabur Sofistikated /
Website www.bimbinvestment.com.my Individu / Individual Bersama / Joint Kakitangan / Staff
Corporate / Entity Sophisticated Investor
Applicant
Penting: Selaras dengan peruntukan di dalam Akta Pasaran Modal dan Perkhidmatan 2007, borang transaksi ini tidak boleh diedarkan melainkan disertakan dengan Prospektus Induk/ Prospektus/ Memorandum Maklumat dan tambahannya atau
penggantinya jika ada. Pelabur harus membaca dan memahami kandungan Prospektus Induk/ Prospektus/ Memorandum Maklumat dan tambahannya atau penggantinya jika ada, yang relevan sebelum melengkapkan borang transaksi ini. Jika
pelabur sedia ada ingin melabur / menukar ke dana yang lain, pelabur dikehendaki untuk melengkapkan Bahagian Penilaian Kesesuaian Pelabur yang terkandung dalam borang transaksi ini. Sila isi borang ini dengan menggunakan HURUF
BESAR dan tandakan (√) pada yang berkenaan.
Important: In compliance with the requirements of the Capital Markets and Services Act 2007, this transaction form should not be circulated unless accompanied by the Master Prospectus(es)/Prospectus(es)/Information Memorandum and it
replacement(s) or supplemental(s) if any. Investor should read and understand the contents of the relevant Master Prospectus(es)/Prospectus(es)/Information Memorandum and its replacement or supplemental(s) if any, before completing this
transaction form. If an existing investor wishes to invest/switch into another fund, the investor is required to complete the Investor’s Suitability Assessment section in this transaction form. Please complete this transaction form by using
CAPITAL LETTERS and tick (√) where applicable.
Pelaburan tambahan / Penukaran Dana / Tempoh Bertenang / KWSP /
Additional Investment Belian Balik / Repurchase Fund Switching Cooling-off Jenis Plan / Plan Type Tunai / Cash EPF
Maklumat Pemohon (Individu / Syarikat / Entiti) / Particulars of Applicant (Individual / Corporate / Entity)
Nama Individu / Syarikat / Entiti / Name of Individual / Corporate / Entity
.
No. K.P Baru / New NRIC No No. K.P Lama / No. Passpot/ No. Pendaftaran Syarikat/ Old NRIC No./ Passport No./ Company Registration No
- -
Tarikh Lahir / Date of Birth Warganegara / Negara Diperbadankan / Nationality / Country of Incorporation
- -
Alamat Tetap / Permanent Address
Poskod / Postcode Bandar / City Negeri / State
Alamat Surat Menyurat / Mailing Address
Poskod / Postcode Bandar / City Negeri / State
No. Telefon Rumah atau Pejabat / House or Office Telephone No. No. Telefon Bimbit / Handphone No
Emel / Email
Nama Pemohon Bersama / Joint Applicant Name
No. K.P Baru / New NRIC No No. K.P Lama / No. Paspot / Old NRIC No./ Passport No.
- -
Tarikh Lahir / Date of Birth Warganegara / Negara Diperbadankan / Nationality / Country of Incorporation
- -
No. Telefon Rumah atau Pejabat / House or Office Telephone No. No. Telefon Bimbit / Handphone No
Pekerjaan / Occupation (Tanda yang mana berkenaan / Tick where applicable)
Pelajar / Student Pemilik Perniagaan / Bekerja Sendiri / Kerja Sambilan / Kerja Sementara / Internship / Kerani / Kakitangan Pentadbiran / Clerk Pesara / Retiree
Business Owner / Self-Employed Part-time / Temporary / Internship / Administration Staff
Eksekutif Kanan / Eksekutif / Senior Pengurus / Penolong Pengurus / Manager Pengarah / Director Menganggur / Unemployed
Executive / Executive / Assistant Manager
Nama Majikan / Employer’s Name
Page 1 of 4
Untuk Permohonan Pelaburan Tambahan / For Additional Investment Only
Bil / Matawang / Caj Jualan (%) /
Nama Dana / Fund Name Jumlah Pelaburan / Investment Amount
No Currency Sales Charge (%)
1.
2.
3.
Untuk Belian Balik / For Repurchase and Tempoh Bertenang / Cooling-Off
Jenis Belian Balik / Type of Repurchase
Bil / Matawang /
Nama Dana / Fund Name Jumlah / Amount
No Currency Keseluruhan Unit / Full Sebahagian Unit /
Units Partial Units
1.
2.
3.
Nota / Note:
1. Butiran Pembayaran Belian Balik / Repurchase Payment Details (Hanya akaun bank di Malaysia yang diterima / Only bank accounts in Malaysia are accepted)
2. Tempoh bertenang / Cooling-Off (Isikan nama dana sahaja / Fill up fund name only) Permintaan bertenang separa TIDAK dibenarkan / Partial cooling-off request is NOT accepted. Permintaan bertenang
tertakluk kepada terma dalam Prospektus Induk/ Prospektus/ Memorandum Maklumat dan tambahannya atau penggantinya jika ada / Cooling-off request is bound by the terms disclosed in the Master
Prospectus(es)/Prospectus(es)/Information Memorandum and it replacement(s) or supplemental(s) if any.
Nama Akaun Bank / Bank Account Name
No. Akaun Bank / Bank Account No.
Nama Bank / Bank Name
Untuk Penukaran Dana / For Fund Switching
Jenis Penukaran / Type of Switching
Bil / Matawang /
Dana Keluar / Fund Switch Out Dana Masuk / Fund Switch In
No Currency Keseluruhan Unit / Full Sebahagian Unit / Partial
Units Units
1.
2.
3.
Penilaian Kesesuaian Pelabur / Investor’s Suitability Assessment
(Untuk diisi oleh Pemohon Individu sahaja / Pemohon Bersama / To be filled by Individual Applicant Only / Joint Applicant )
1. Berapakah umur anda? / What is your age?
2. Apakah tahap pendidikan anda? / What is your education level?
50 dan ke atas / 50 and above (2)
46 – 49 (4) Rendah/Menengah / Primary/Secondary (2)
41 – 45 (6) Diploma/Sijil/Pra-Universiti / Diploma/Certificate/Pre-University (4)
31 – 40 (10) Ijazah / Degree (6)
30 dan ke bawah / below 30 (12) Pasca Siswazah / Postgraduate (10)
3. Apakah status perkahwinan anda sekarang? / What is your current Marital status?
4. Apakah yang anda laburkan sekarang? (Di benarkan tanda lebih daripada satu pilihan) /
Bujang dengan tanggungan / Single with dependants (2) What do you currently invest? (May tick more than one option)
Berkahwin, ada anak / Married, with children (4)
Berkahwin, tiada anak / Married, no children (6) Simpanan dan deposit / Savings and deposit (2)
Bujang, tiada tanggungan / Single without dependants (10) Bon / Bonds (4)
Unit Amanah / Unit Trust (6)
Saham dan Syer / Stock and shares (10)
Derivatif / Derivatives (12)
5. Berapa tahunkah pengalaman pelaburan yang anda ada? / How many years of investment
experience do you have? 6. Berapa lamakah anda merancang untuk melabur? / How long do you plan to stay invested?
Bawah 1 tahun / Below 1 year (2) Lebih 10 tahun / Above 10 years (1)
1 – 3 tahun / 1 – 3 years (4) 5 – 10 tahun / 5 – 10 years (2)
4 – 5 tahun / 4 – 5 years (6) 3 – 4 tahun / 3 – 4 years (3)
Lebih 5 tahun / Above 5 years (10) 1 – 2 tahun / 1 – 2 years (4)
Bawah 1 tahun / Below 1 year (5)
7. Apakah objektif anda dalam pelaburan ini? (Tanda jawapan yang paling tepat) / What is your
objective in this investment? (Tick the most relevan answer) 8. Apakah kadar liability kepada pendapatan bulanan anda? / What is the rates of your
monthly liabilities to income?
Pemeliharaan Modal / Capital Preservation (2)
Pendapatan / Income (4) 20% dan ke atas / 20% and above (2)
Pendapatan & Pertumbuhan / Income & Growth (6) 21% - 50% (4)
Pertumbuhan / Growth (10) 51% - 75% (6)
76% dan ke atas / 76% and above (10)
Page 2 of 4
9. Sekiranya nilai asset bersih dana yang anda laburkan jatuh di bawah 15% daripada pelaburan asal anda,
apakah tindakan yang akan diambil oleh anda? / In the event that net asset value of the fund that you invested fall
below 15% of your original investment, what would you do?
Menebus dan memegang tunai sepenuhya / Redeem and fully hold cash (2)
Teruskan pelaburan, tiada tindakan diambil / Hold on to it, no action taken (4)
Beralih kepada jenis dana konservatif / Switch into a conservative fund type (6)
Melabur lebih banyak untuk mengurangkan purata kos pelaburan / Invests more to lower
average investment cost (10)
10. Portfolio manakah di antara berikut yang akan anda pilih? / Which of the following portfolio would you choose?
40 Returns In 1 Year
Lowest
Returns
20
(%)
Returns (%)
0
Highest
-20 Returns
(%)
-40
A B C D E Portfolio
Portfolio A (2)
Portfolio B (4)
Portfolio C (6)
Portfolio D (8)
Portfolio E (10)
Penerangan Profil Pelaburan / Description Investment Profile Skor / Score
Pelabur yang konservatif / Conservative Investor
Pelabur mengambil berat mengenai perlindungan terhadap modal terkumpul mereka. Mereka mencari sumber pendapatan yang boleh dipercayai dan mungkin akan melabur hanya (20-38)
sedikit dalam portfolio produk pasaran modal.
□
Investors are concerned about the security of their accumulated capital. They are looking for a reliable source of income and may invest a small portion of their portfolio in the capital
market products.
Pelabur sederhana / Moderate Investor
Pelabur mencari pelaburan yang memberikan peningkatan modal jangka panjang dan pendapatan pelaburan yang secara relatifnya agak stabil secara berhati-hati. Mereka ingin (39-54)
mendapatkan keseimbangan antara produk pasaran modal dan sekuriti pendapatan.
□
Investors are seeking long-term capital appreciation and a relatively stable investment income in a careful manner. They are looking to obtain a fair balance between capital market
products and income securities.
Pelabur yang seimbang / Balanced Investor
Pelabur mencari pelaburan yang berpotensi memberi pulangan jangka masa panjang dengan risiko keseluruhan portfolio yang minim um. Mereka sanggup untuk melabur dalam (55-70)
produk pasaran modal, tetapi tetap mengekalkan sebahagian besar pelaburan mereka dalam sekuriti pendapatan.
□
Investors are seeking good potential long-term returns while minimizing the overall risk of their portfolio. They are willing to invest in the capital market products, but maintain a
large portion in income securities.
Pelabur yang berorientasikan pertumbuhan / Growth-Oriented Investor
Pelabur mencari pertumbuhan portfolio yang kukuh. Mereka melabur sebahagian besar modal mereka dalam produk pasaran modal dan bersedia untuk menerima turun naik harga (71-86)
untuk jangkamasa pendek dalam portfolio mereka.
□
Investors are seeking strong portfolio growth. They invest a large portion of their capital in the capital market products and are willing to accept short-term fluctuations in their
portfolio.
Pelabur yang berorientasikan pertumbuhan agresif / Aggressive Growth-Oriented Investor
Pelabur mencari pulangan jangka masa panjang yang terbaik dimana majoriti modal mereka dilaburkan di dalam ekuiti. Mereka juga bersedia untuk menerima sebarang turun naik (87-130)
jangka pendek dalam portfolio mereka.
□
Investors are seeking the best long-term return above all, since they invest the majority of their capital inequity. They are willing to accept major short term fluctuations in their
portfolio.
Untuk dilengkapkan oleh Pengedar Dana Unit Amanah / Perunding Unit Amanah / To be completed by Unit Trust Distributors / Unit Trust Consultant
Cadangan Dana / Fund Recommendation
Cadangan dana berdasarkan objektif pelaburan anda, toleransi risiko, profil kewangan dan pengalaman pelaburan anda adalah :
The recommendation funds based on your investment objectives, risk tolerance, financial profile and investment experience are :
Page 3 of 4
Pilihan Pelabur / Investors Preference
Saya ingin melabur dalam unit amanah yang disyorkan yang berada dalam lingkungan / di bawah taksiran toleransi risiko saya.
I wish to invest in the recommended unit trust fund (s) that is/are within or under my assessed risk tolerance.
Saya telah memutuskan untuk membeli dana unit amanah lain / tambahan yang lebih tinggi dari taksiran toleransi risiko saya dan yang tidak disyorkan oleh Perunding Unit Amanah
(Sila nyatakan dana di bawah).
I have decided to purchase other/additional unit trust fund(s) that is/are above my assessed risk tolerance and is/are not recommended by the Unit Trust Consultant (Please specify
funds below).
Pengesahan Pelabur / Investor Acknowledgement
Perunding Unit Amanah telah menjelaskan dan saya memahami cirri-ciri, sifat-sifat, risiko-risiko, terma-terma dan syarat-syarat yang berkaitan dengan dana unit amanah yang berkaitan.
The Unit Trust Consultant has explained and I have understood the features, nature, associated risks, terms and conditions of the relevant unit trust fund(s).
Semua maklumat yang dinyatakan / disediakan oleh saya adalah benar, lengkap dan tepat. Saya memahami bahawa sebarang maklumat yang mengelirukan, tidak tepat atau tidak
lengkap yang disediakan oleh saya akan menjejaskan saranan yang dibuat. Dalam kes sedemikian, Perunding Unit Amanah tidak akan bertanggungjawab atas cadangan tersebut (jika
ada).
All information disclosed/provided by me is true, complete and accurate. I understand that any misleading, inaccurate or incomplete information provided by me will affect the outcome of
the recommendation made. In such case, the Unit Trust Consultant will not be held liable for such recommendation (if any).
Saya mengakui penerimaan salinan Prospektus Induk/ Prospektus/ Memorandum Maklumat dan tambahannya atau penggantinya jika ada, mengenai dana unit amanah yang
berkenaan.
I acknowledge receipt a copy of the Master Prospectus(es)/Prospectus(es)/Information Memorandum and its replacement or supplemental(s) if any, for the relevant unit trust fund(s).
Pengesahan Korporat / Entiti / Corporate / Entity Acknowledgement
Di mana penilaian kesesuaian tidak perlu dijalankan, pelabur perlu mengakui bahawa tiada perubahan ketara dalam maklumat yang diperoleh daripada penilaian kesesuaian sebelumnya.
/ Where the suitability assessment need not be conducted, the investor will need to acknowledge that there has been no material change in the information obtained from the previous
suitability assessment.
Pengisytiharan Dan Tandatangan / Declarations And Signatures
1. Saya/Kami mengakui bahawa kami telah menerima, membaca dan memahami Prospektus Induk/ Prospektus/ Memorandum Maklumat dan tambahannya atau penggantinya jika ada,
yang berkenaan sebelum melengkapkan borang transaksi ini. I/We acknowledge that I/We received, read and understood the relevant Master Prospectus(es)/Prospectus(es)/Information
Memorandum and it replacement or supplemental(s) if any, before completing this transaction form.
2. Saya/Kami mengakui bahawa saya/kami sedar akan bayaran dan caj yang akan dikenakan sama ada secara langsung atau tidak langsung semasa melabur dalam dana tersebut. I/We
acknowledge that we are aware of the fees and charges that I/We will incur directly or indirectly when investing in the fund.
3. Saya/Kami dengan ini bersetuju untuk menanggung rugi BIMB Investment Management Berhad terhadap semua tindakan, kos (termasuk kos guaman), saman, prosiding, ganti rugi,
perbelanjaan, kerugian, liabiliti, tuntutan dan tuntutan yang timbul daripada (sama ada secara langsung atau tidak langsung atau berkaitan) apa-apa ketidaktepatan perisytiharan dan
ketidaktepatan maklumat yang disediakan di borang ini. / I/We hereby agree to indemnify BIMB Investment Management Berhad against all actions, costs (including any legal cost
incurred), suits, proceeding, damages, expenses, losses, liabilities, claims and demands arising out of (whether directly or indirectly or in connection with) any inaccuracy of the
declarations and inaccurate information provided herein.
Pemohon Individu / Individual Applicant Pemohon Bersama / Joint Applicant Cop Syarikat / Entiti
Penandatangan Diberikuasa / Authorised Signatory Penandatangan Diberikuasa / Authorised Signatory Company Stamp / Entity
Tarikh / Date: Tarikh / Date:
Untuk Kegunaan Perunding Unit Amanah Sahaja /
Untuk Kegunaan Pejabat Sahaja / For office use only
For Unit Trust Consultant Only
Nama / Name :
Tarikh muatnaik / Date uploaded :
No Kod / Code No :
Diperiksa oleh / Checked by :
Tarikh / Date :
Disahkan oleh / Verified by :
Tandatangan / Signature :
Page 4 of 4
